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全国股转公司日前发表了2019年6月主办券商执业质量点评成果,共有102家主办券商触及负面行为25条。2019年上半年,新三板主办券商被记载的负面行为全体数量呈削减态势,执业质量继续向好。上半年,共有2净资产计算公式,净资产计算公式,净资产计算公式0家做市商获做市转让经手费减免。值得注意的是,部分券商因未对其继续督导企业勤勉尽责,被全国股转公司采纳监管方法。

负面行为削减

点评成果显现,2019年6月,102家主办券商参加点评,37家主办券商点评点值在90点以上,占比37.76%;37家主办券商点评点值在80-90点之间,占比37.76%;15家主办券商点评点值在70-80点之间,占比15.31%;9家主办券商点评点值在70以下,占比9.17%。

6月份共记载负面行为25条,依照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为25条,触及18家主办券商。其间,引荐挂牌类5.5条,占比22%;引荐后督导类13.5条,占比54%;买卖管理类6条,占比24%。详细负面行为包含:日常事务未严厉依照相关事务攻略或告诉等的要求进行处理;对被全国股转公司有关部门采纳自律监管方法的客户监管不力;前次做市申报吊销或其申报数量经成交后缺乏1000股的,未在5分钟内从头报价等。

20股票000027,股票000027,股票00002719年以来,新三板主办券商触及负面行为次数全体呈下降态势,执业质量与2018年同期相比显着提高。2019年1-6月,全国股转公司记载负面行为分别为34条、98条、31条、30条、23条、25条,触及主办券商数量分别为25家、17家、23家、25家、21家、18家。相比之下,2018年上半年,全国股转公司记载主办券商单月负面行为均在40条以上,最高达149条;单月负面行为触及券商数量均在25家以上。

2018年10月,《全国中小企业股份转让体系做市商点评方法》发布,对做市商设置独自点评标准以鼓励其做市积极性。7月12日,全国股转公司发布2019年二季度做市商点评成果,国泰君安证券、申万宏源证券、中泰证券、广发证券等17家做市商取得做市转让经手费减免资历,算计减免做市转让经手费占2019年二季度做市商经手费总额的54.68%。

在此次二季度获减免的17家做市商中,15家在一季度就取得做市转让经手费减免,2家做市商初次入围经手费减免名单。2019年4月12日,全国股转公司发布了2019年一季度做市商点评成果,在91家参加点评的做市商中,18家做市商取得做市转让经手费减免资历,算计减免做市转让经手费占2019年一季度做市商经手费总额的55.45%。

部分券商遭“连坐”

虽然新三板主办券商执业质量全体继续提高,但仍有部分券商因其继续督导企业存在各种问题,且本身未能勤勉尽责而遭全国股转公司采纳监管方法。

6月4日,全国股转公司对安信证券采纳出具警示函的自律监管方法。经查明,安信证券督导企业奥盖克与董事长王在军之间存在2180.2万元的资金拆借,安信证券发现上述相关买卖后,未能坚持应有的执业审慎情绪,深化了解资金拆借布景,未能依照相关事务规矩要求仔细实行核对责任。

此外,2016年6月26日,奥盖克向山东平阴乡村商业银行股份有限公司供给了三名董事签字的董事会抉择,为董事王在军198万元的个人借款进行担保,未及时实行审议程序及信息发表责任。安信证券发行上述违规担保后,未能在十五个转让日内赴企业现场实地了解状况,未能充沛实行审慎核对责任。

整理发现,包含安信证券在内,本年上半年中泰证券、万联证券、东方花旗证券、国都证券等均因未能及时发现其继续督导企业存在违规行为,或引荐企业存在违规行为而被全国股转公司采纳出具警示函的自律监管方法,详细包含:相关方及相关买卖核对程序不标准、未重视征集资金的反常改变、未能催促公司及时更正信息发表违规事项、未能及时发现年审陈述造假等。

值得注意的是,上述券商继续督导企业存在问题多发生在数年前,甚至在公司挂牌之前。作为主办券商因为未能在企业挂牌前及挂牌后及时发现问题并催促整改,而遭到全国股转公司的惩办。这表明监管层关于挂牌公司违规行为检查规模不断扩大,作为主办券商在继续督导企业挂牌后也需要对其挂牌前或许存在的违规行为不断筛查。这对主办券商的执业提出了更高要求。

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